2021年国基金项目绩效评价：1人未通过杰青综合评审；建议增加面上项目数量，按 1%比例抽查开展结题后评估

来源丨国家自然科学基金委员会、科教小站

近日，基金委公布了2021年度部门决算（包含项目绩效评价相关内容），基金委2021年度收入总计 3,849,557.53 万元，支出总计 3,849,557.53 万元，收、支总计比 2020 年度增长 11.8％。

涉及到国自然项目的部分，预算为 3,089,704.18 万元，支出决算数为3,116,046.58 万元，完成年初预算的 100.9%。决算数大于预算数的主要原因是 2021 年执行中按规定使用了以前年度结转资金。

绩效评价说明

基金委今年在中央部门决算中反映“国家自然科学基金项目”绩效自评结果。

国家自然科学基金项目绩效自评综述：据年初设定的绩效目标，项目绩效自评得分 97.9 分。项目全年预算数为 3,340,956.18 万元，执行数为 3,305,451.63 万元，完成预算的 98.9%。

项目绩效目标完成情况：国家自然科学基金委员会运用国家财政投入的自然科学基金，组织专家完成项目评审并对立项的 48,788 项自然科学基金研究项目进行资助。通过资助工作，促进自然科学领域各学科的均衡发展，学科覆盖率达到 95%以上。国家自然科学基金委员会负责国家自然科学基金管理，监督科学基金项目实施，保障科学基金管理各项工作有效有序完成。

发现的主要问题及原因：2021 年国家杰出青年科学基金项目计划资助 315 人，实际资助 314 人，有 1 人最终未通过综合评审。

下一步改进措施：一是贯彻落实国务院 32号文， 逐步完善项目资金监督管理；二是继续深化改革，实施科学基金项目分类评审；三是优化自然科学基金项目管理，明确管理责任与流程。

面上项目绩效评价发现的主要问题及原因 

面上项目作为科学基金的主体项目类型，在优化调整资助布局和落实管理改革要求等方面需要不断改进。 

（一）面上项目经费占比连续降低。2021 年面上项目批准资助经费在科学基金总经费中的占比为 35.4%，较2020年下降了约4个百分点。由于面上项目等自由选题类量大面广的项目在科学基金资助布局中一直是主体，结合科技自立自强和发挥基础研究源头创新要求，需要合理测算和确保这一类项目的资助强度。 

（二）结题项目绩效后评估机制不完善。目前面上等量大面广的项目类型，在结题时并未设置验收环节，未全面开展结题后评估（仅管理科学部对结题两年的项目持续开展评估），后评估机制的不够完善，导致绩效评价“奖优罚劣”的导向作用未能充分发挥。 

面上项目绩效评价相关建议 

根据对面上项目实施情况的分析评价，结合对科学基金管理改革和运行情况调研，在充分听取科研人员意见的基础上，提出以下建议： 

一是进一步加强自由探索类项目支持力度，适当增加面上项目资助力度。在基础研究领域，要尊重科学研究灵感瞬间性、方式随意性、路径不确定性的特点，允许科学家自由畅想、大胆假设、认真求证。

因此建议自然科学基金委要继续加强支持自由探索的基础研究，尤其是适当增加面上项目的资助数量，提高面上项目经费在自然科学基金资助总经费中的比 重。 

二是进一步加强结题项目后评估，持续提升财政资金使用效益。对不同的项目类型可采用多种手段与方法进行分类后评估。建议总结并推广管理科学部结题后评估管理做法，对面上等量大面广项目类型可采取按 1% 比例进行抽查的方式，组织专家组开展结题后评估。